Intralinks für Risk und Compliance im Bankwesen

Haben Sie die Risiken im Griff – statt umgekehrt

Die globale Finanzkrise im Jahr 2008 hat dazu geführt, dass viele Menschen die Finanzdienstleistungs-Märkte skeptisch betrachten, und war Anlass für außerordentlich viele neue Regulierungsmaßnahmen, darunter neue internationale und nationale Aufsichtsbehörden. Die strengeren gesetzlichen Vorschriften gehen auch an den CEOs und der Vorstandsebene nicht spurlos vorbei. Die stets steigenden Compliance-Kosten wirken sich weiterhin negativ auf die Anlagerenditen aus. Die Umsetzung der geforderten Vorschriften ist schwierig. Hierbei hilft Intralinks.

Wir bieten eine sichere SaaS-Plattform, die für zahlreiche unterschiedliche Anforderungen an Risk und Compliance konfiguriert werden kann: von der allgemeinen Unterstützung über die proaktive Informationssammlung bis hin zu möglichen Untersuchungen.


Intralinks stellte eine sehr benutzerfreundliche Plattform bereit, auf die wir schnell und sehr flexibel Dokumente hochladen konnten. Parallel dazu konnten wir an umfangreichen Buchhaltungs- und Finanzinformationen arbeiten.

Diana Carolina Diaz Tellez, Investor Relations, Banco Davivienda

Management regulatorischer Risiken

Risk- und Compliance-Experten müssen mit einer endlosen Folge von Vorschriftenänderungen mithalten, die Auswirkungen auf das Risk-Profil ihres Unternehmens haben. Wenn sie diese Änderungen und ihre betrieblichen Auswirkungen nicht verstehen, kann das Compliance-Risiko Ihres Unternehmens wesentlich ansteigen.

Während die potenziellen Konsequenzen schwerer werden, sollen Risk- und Compliance-Experten mit begrenzten Ressourcen und Budgets mehr erreichen. Mit Intralinks können Sie:

  • die unternehmensweite Weitergabe von Compliance-Informationen standardisieren
  • globale Analyse-Abteilungen in die Lage versetzen, Geldwäsche und andere Risikoquellen zu erkennen
  • Untersuchungen zu risikoreichen Finanz-Transaktionen zusammen mit internen Teams, externen Beratern und Regulierungsbehörden durchführen
  • Risiken durch Lieferanten und andere Dritte reduzieren und besser managen, indem Sie die Übertragung vertraulicher und personenbezogener Daten absichern 

Informations-Governance

Die globale Finanzkrise hat gezeigt, dass Banken ihre Fähigkeit, Daten unabhängig vom Speicherort und vom Format zu erfassen und in Berichten darzustellen, verbessern müssen. Es wird weithin angenommen, dass das Fehlen geeigneter Berichterstellungs-Fähigkeiten zur Dauer und Schwere der Finanzkrise beigetragen hat. Mit Intralinks können Sie:

  • Best Practices zur Kontrolle und Absicherung von Daten-Aggregation und Berichterstattung standardisieren
  • geschäftliche und geografische Silos überwinden
  • Dokumentenanfragen termingerecht beantworten

Externe Überwachungsinstanzen

Unternehmen stellen häufig fest, dass die Auswahl einer externen Überwachungsinstanz und die Zusammenarbeit mit dieser herausfordernd und schwierig ist. Sobald eine solche Überwachungsinstanz unter Vertrag genommen ist, ist es wichtig, über die geeignete Infrastruktur zu verfügen, um vertrauliche Dokumente präzise, zeitnah, vollständig und sicher weiterzugeben. Andernfalls riskieren Sie Compliance-Verstöße. Mit Intralinks könne Banken Geschäftsdokumente zusammenstellen und an gerichtlich bestellte, unabhängige Überwachungsinstanzen weitergeben. Zugleich können sie eine strikte Kontrolle über deren Zugriffsrechte ausüben. Intralinks ermöglicht Ihnen Folgendes:

  • höhere Effizienz und Reaktionsfähigkeit bei Überwachungsanfragen
  • auditierbare und sichere Verwaltung von Überwachungs-Workflows

Regulatorische Berichterstattung

In einer sich schnell verändernden regulatorischen Umgebung kann die Übermittlung vorgeschriebener Informationen an Regulierungsbehörden sowohl erheblichen betrieblichen Aufwand als auch ein Risiko für Finanzinstitute darstellen, die den Prozess nicht sorgfältig kontrollieren. Lücken in Prozessen für die regulatorische Berichterstattung können zu Lecks risikoreicher Informationen, inkorrekten Einreichungen und dem Verlust des Vertrauens von Regulierungsbehörden führen. Intralinks bietet Banken durch folgende Funktionen die Möglichkeit, diesen Prozess zu strukturieren:

  • Fortlaufende Bereitschaft für Prüfungen und Audits
  • Sichere Zusammenarbeit mit internen Beteiligten und wichtigen externen Partnern, um hoch sensible regulatorische Informationen zusammenzustellen
  • Mühelose Einreichung erforderlicher Informationen danke eines vollständigen Audit-Trails

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